基于模糊DEA的航运公司安全管理有效性评价

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摘 要：为了在航运公司的安全管理体系评价中准确、客观地给出权重，根据数据包络分析（Data EnvelopmentAnalysis，DEA）方法客观性较强的特点，将模糊综合评判方法与DEA相结合对航运公司的安全管理体系进行评价.将ISM规则的要素与航运公司安全需求、行业组织安全指南相结合，把体系运营过程和体系运营结果作为一级评价指标集，把人力资源管理、操作管理、体系完善管理、环境污染程度、事故数目、外审通过率作为二级评价指标集，确定航运公司安全管理体系的4层结构评价模型.实例分析表明，运用该方法的评价结果具有一定的合理性、客观性和实用性.

关键词：航运公司；安全管理体系；模糊综合评判；数据包络分析

中图分类号：U653.3；U675.59；U676.1；H087 文献标志码：A

Safetymanagementefficiencyassessmentforshippingcompany basedonfuzzyDEA CHENChen，HUShenping

（MerchantMarineCollege，ShanghaiMaritimeUniv.，Shanghai201306，China）

Abstract：Inordertogiveanobjectiveweightaccuratelyinevaluationoftheshippingcompany’ssafety managementsystem，accordingtotheexcellentobjectivityofDataEnvelopmentAnalysis（DEA），the fuzzycomprehensiveevaluationiscombinedwithDEAtoevaluatetheshippingcompany’ssafetymanagementsystem.Afourlayerevaluationmodelisestablishedfortheevaluationofshippingcompany’ssafety managementsystem，byconsideringthekeyfactorsofISMCodetogetherwiththeshippingcompany’s safetydemandandthesafetyguideofshippingindustry，settingthesystemoperationprocessandsystem operationresultsasthefirstclassevaluationindices，andselectinghumanresourcemanagement，operationmanagement，systemperfectionmanagement，environmentalpollutionlevel，accidentnumberand externalauditresultsasthesecondclassevaluationindices.Casestudyshowsthattheevaluationresultis ofgoodrationality，objectivityandpracticality.

Keywords：shippingcompany；safetymanagementsystem；fuzzycomprehensiveevaluation；dataenvelopmentanalysis

近年来，随着我国航运业的不断发展，航运公司不断增多、建设速度加快、规模日趋扩大.然而，随着航运公司逐渐大型化，公司内部的管理环境大大改变，这些变化对公司的安全管理效率和海上交管部 门对公司的管理提出更高要求.因此，有必要对航运公司安全管理体系进行分析研究.目前多采用模糊评价方法进行研究［13］，要给出客观准确的权重往往较为困难，对评价结果的准确性产生一定影响.本文综合运用基于数据包络分析（DataEnvelopment Analysis，DEA）的模糊综合评判方法［4］对安全管理有效性进行定量计算，根据计算结果对各安全管理有效性进行评价.结合文献数据，提出基于dea方法的模糊综合评判模型，结合航运公司安全管理的过程与结果指标进行应用.

2.1 基于DEA的模糊综合评判基本步骤

（1）建立层次结构评价模型：确定评价指标，将评价指标因素分为目标层、指标层和评价对象层.

（2）根据文献资料确定样本数据.

（3）将DEA分析结果模糊化.考虑得到的DEA效率评价指数是单一数值，而各评价指标有很强的模糊性，所以根据确定的评价等级，利用模糊数学中的隶属度函数将DEA效率指数模糊化，求出各指标隶属度向量，构成隶属度矩阵.

将模糊函数区间［0，1］分为5个不同的子区间，在各个子区间内定义隶属度函数pj，对应于评价的5个不同等级：好、较好、一般、较差、差.

（4）模糊综合评价A＝W・R［6］，其中W为一级指标相对于目标层的权重向量矩阵，R为隶属度向量组成的隶属度矩阵，A为综合评价结果.

（5）最终评价结果由最大隶属度原则确定.

2.2 航运公司安全管理的评价模型

影响航运公司安全管理的因素很多，本文结合ISM规则，以安全管理的符合性、有效性和实时性效果进行长期跟踪评价，将ISM规则的要素与航运公司安全需求、行业组织的安全指南相结合［7］，把体系运营过程和结果作为一级评价指标集，把人力资源管理、操作管理、体系完善管理、环境污染程度、事故数目和外审通过率作为二级评价指标集，确定航运公司安全管理的4层结构评价模型，见图1.

采用的数据来自“上海海事局‘航运公司安全管理有效性评价’软课题项目”，航运公司安全管理相关领域11名专家及其所监管的上海市多家航运公司（所有人、经营人、管理人）共58名管理部门高级人员对评价指标进行统计的汇总，主要采用典型公司现状调查、专家头脑风暴、历史数据统计分析等方法，并经过多次问卷发放和会议讨论确定的实际统计数据，见表1.把数据处理后分别代入模型（7）中可以得出DEA模型的最优解，并根据隶属度函数pj把得到的DEA结果模糊化，见表2.

3 结束语

在以往的评价方法中，各种单一评价方法均有其优缺点，多种方法的综合使用可以取长补短，如模糊DEA和灰色DEA等方法的应用往往可以得到更好的结果.目前DEA在海事领域的应用还较少，本文引入模糊DEA对航运公司安全管理体系进行有效性评价，结果显示本方法在对主客观数据进行耦合分析方面有很强的优势，可为风险决策的研究提供基本的工具与方法.

本文在航运公司安全管理体系评价中引用基于DEA的模糊评价方法，直观性好，模糊综合评判结果的客观性增强.［910］它不仅可以考察每个对象在多个因素中的表现，指出评价单元的优点和弱点，以便进一步改进和完善，还可以把一组对象作为一个整体进行关于某个因素的评价，然后进行综合.［11］由于它把多个评价对象放在一起讨论计算，可比性很强、评价效率很高.因此，该方法既能客观体现各指标因素的相对有效性，又能很好表现出评价的模糊性和不确定性.根据评价结果及影响因素为评价排名靠后的评价对象提供改善的意见与方法，为航运公司安全管理体系综合评判以及公司总体安全管理水平的提高提供一定的参考价值.

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